針對“近日有媒體報道中國證監(jiān)會今年在上海和北京召開會議,要求外資投行報告高管薪酬細(xì)節(jié),并提出不要給高管過高薪酬”一事,證監(jiān)會日前表示,上述報道為不實(shí)消息,證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會未召開過上述會議。
證監(jiān)會表示,薪酬制度是公司治理的重要內(nèi)容,構(gòu)建科學(xué)合理的薪酬制度是保持行業(yè)核心競爭力的基礎(chǔ),也是保持行業(yè)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。全球監(jiān)管部門對薪酬激勵相關(guān)制度近年來比較關(guān)注,目的是為了防范過度投機(jī)、過度激勵引發(fā)的金融風(fēng)險。
金融穩(wěn)定理事會(FSB)總結(jié)2008年金融危機(jī)教訓(xùn)時指出:“大型金融機(jī)構(gòu)的高額薪酬基于短期的高額利潤,忽略了金融企業(yè)的長期風(fēng)險,是導(dǎo)致金融危機(jī)的主要因素之一”。
事實(shí)上,歐美等國和國際組織先后對金融行業(yè)薪酬管理制定了相關(guān)監(jiān)管制度和規(guī)則,如金融穩(wěn)定論壇(FSF)出臺《穩(wěn)健薪酬做法原則》、歐盟出臺《第四號資本要求指令》、美聯(lián)儲發(fā)布《金融企業(yè)薪酬政策監(jiān)管方案》,對金融從業(yè)人員薪酬實(shí)施監(jiān)管,避免高管為取得高薪而采取過度投機(jī)行為。
為指導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)建立穩(wěn)健的薪酬制度、健全薪酬激勵約束機(jī)制,促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,近期監(jiān)管部門會同行業(yè)協(xié)會,在充分聽取行業(yè)意見建議的基礎(chǔ)上,由證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會分別發(fā)布了薪酬管理指引,體現(xiàn)出尊重市場基本規(guī)律、立足行業(yè)實(shí)際情況、壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任、防范短期過度激勵的基本思路,旨在夯實(shí)行業(yè)發(fā)展的治理基礎(chǔ)、風(fēng)控基礎(chǔ)、合規(guī)基礎(chǔ)、文化基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ),更好有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險,并無設(shè)置薪酬限額,也不涉及薪酬總額和具體操作辦法。
核心制度包括:強(qiáng)化長效激勵約束機(jī)制,落實(shí)薪酬遞延支付安排。明確不得通過包干、人員掛靠等方式開展業(yè)務(wù),不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬的項(xiàng)目收入直接掛鉤。建立完善經(jīng)營管理層和基金經(jīng)理等核心員工獎金跟投機(jī)制,實(shí)施違規(guī)責(zé)任人員獎金追索扣回制度。支持證券基金行業(yè)探索實(shí)施多樣化長效激勵約束機(jī)制,弱化規(guī)模排名、短期業(yè)績、收入利潤等指標(biāo)的考核比重。
證監(jiān)會還表示,近年來,按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一部署,證監(jiān)會堅(jiān)持市場化、法治化、國際化原則,放寬、取消證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)外資股比限制,已批準(zhǔn)11家外資控股證券基金公司,在華機(jī)構(gòu)總體經(jīng)營發(fā)展情況良好,證監(jiān)會依法依規(guī)統(tǒng)一監(jiān)管,充分尊重機(jī)構(gòu)經(jīng)營決策自主權(quán)。(劉弋瑗)
關(guān)鍵詞: 證券基金 薪酬制度 金融風(fēng)險 薪酬激勵約束機(jī)制
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