私募基金登記備案制度已成熟運行六年,在此基礎上,在私募合規(guī)發(fā)展規(guī)范上又有了新的完善。日前,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)向業(yè)內發(fā)布了將推出關于私募基金產品備案“分道制+抽查制”改革試點的通知,《證券日報》記者了解到,該試點將大大提速產品登記備案效率,最快一天即可完成備案申請;同時,根據(jù)今年上半年的試點情況,擬定于下半年正式發(fā)布適用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指標基準和條件。
有私募人士告訴《證券日報》記者,扶優(yōu)限劣措施一直是監(jiān)管層對于私募行業(yè)發(fā)展的政策導向,此次試點“分道制+抽查制”,私募基金將能夠以更快的速度備案和交易,提升資金利用效率,同時,期待后期能夠推出更多扶優(yōu)限劣措施。
《證券日報》記者了解到,探索試行的“分道制+抽查制”將于2月7日起實施,符合條件的私募基金管理人通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺提交私募基金備案申請后,最快將于次日在中基協(xié)官網公示。中基協(xié)將在該基金備案后抽查其合規(guī)情況,若抽查中發(fā)現(xiàn)該基金存在不符合法律法規(guī)和自律規(guī)則的情形,將要求管理人進行整改。
中基協(xié)表示,專業(yè)信用是私募基金高質量發(fā)展的基石。私募基金登記備案制度是我國私募基金行業(yè)自律管理體制的重要載體,也是私募基金管理人持續(xù)記錄信用、積累信用的重要制度創(chuàng)新。在六年的登記備案和自律管理實踐中,私募基金管理人持續(xù)記錄、更新和積累本機構以及在管私募基金設立、投資運作、日常運營等方面的各類信息。
截至2019年年底,中基協(xié)存續(xù)登記私募基金管理人24471家,較2018年末存量機構增加23家,同比增長0.09%;存續(xù)備案私募基金81739只,較2018年末在管私募基金數(shù)量增加7097只,同比增長9.51%;管理基金規(guī)模13.74萬億元,較2018年末增加9603.56億元,同比增長7.52%。私募基金管理人在從業(yè)人員管理平臺完成注冊的全職員工17.65萬人,其中取得基金從業(yè)資格的員工14.22萬人。
在私募基金管理人登記及私募基金備案方面,2019年中基協(xié)持續(xù)落實新版《私募基金管理人登記須知》,發(fā)布《私募投資基金備案須知(2019版)》,進一步增強登記備案工作透明度,提高登記備案工作效率,私募基金登記備案各項工作有序開展。
中基協(xié)指出,在此基礎上,協(xié)會創(chuàng)新信用管理模式,自2018年起制作并按季度向私募證券投資基金管理人會員免費推送了7期信用信息報告,私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員首期信用信息報告也將于2020年2月7日正式向會員推送?,F(xiàn)階段,探索形成試行“分道制+抽查制”私募基金管理人的客觀指標基準和條件,其具體內容包括:將會員信用信息報告指標體系運用于所有已登記管理人;先剔除合規(guī)類指標存在問題的管理人;再以管理人每項指標的六十分位作為指標基準,篩選出非合規(guī)性指標中80%的指標在基準線以上的管理人。
根據(jù)中基協(xié)初步測算,按以上條件將篩選出約700家私募基金管理人,其中證券類管理人可覆蓋私募證券投資基金在管規(guī)模的57.2%;股權、創(chuàng)投類管理人可覆蓋私募股權、創(chuàng)投基金在管規(guī)模的14.6%。
中基協(xié)表示,2月7日啟動私募基金備案“分道制+抽查制”試點,是遵循私募基金事后備案工作規(guī)律的創(chuàng)新改革舉措,行業(yè)信用運用機制由量變到質變,這有利于激發(fā)私募基金管理人強化自身信用的內生動力,構建行業(yè)守信激勵、失信約束機制,促進行業(yè)信義義務落地生根。
星石投資總經理楊玲告訴《證券日報》記者,此次對于優(yōu)質私募基金管理人備案提速、事后抽查的方式就是扶優(yōu)限劣的措施之一。對于試行“分道制+抽查制”方式備案機構的挑選建立在前期信用信息報告的基礎上,信用信息報告已經推送了7期,積累了足夠的經驗和數(shù)據(jù),此時推行該篩選辦法的條件已經比較成熟。被篩選出來的私募基金將能夠以更快的速度備案和交易,提升資金利用效率。
值得一提的是,在試行私募基金產品備案“分道制+抽查制”期間,中基協(xié)將及時監(jiān)測評估實施效果,定期測算并更新私募基金管理人適用指標基準和條件,動態(tài)調入或調出適用“分道制+抽查制”私募基金管理人,并于下半年正式發(fā)布適用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指標基準和條件。記者 王寧
關鍵詞: 分道制+抽查制
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