日前,上交所向青年員工發(fā)出“青春建功新時(shí)代 聚力奮戰(zhàn)科創(chuàng)板”的倡議,組建青年突擊隊(duì),引導(dǎo)青年員工弘揚(yáng)五四愛國主義精神,凝聚力量奮戰(zhàn)科創(chuàng)板建設(shè)。
這只是科創(chuàng)板推進(jìn)過程中的一個(gè)畫面。
在業(yè)界看來,作為今年資本市場的“一號工程”,科創(chuàng)板的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作注定會是多線并進(jìn)。
分批完成市場端軟件升級
科創(chuàng)板的各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備,正不斷推進(jìn)。
《證券日報(bào)》記者了解到,日前,上交所向各會員公司、基金管理公司等市場參與者發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布易神系統(tǒng)EzOES等市場端軟件版本的通知》。通知稱,為支持科創(chuàng)板股票交易與行情接收,擬對市場發(fā)布易神系統(tǒng)報(bào)盤子系統(tǒng)EzOES 2019版、行情接收客戶端EzSR綜業(yè)配置版、易神系統(tǒng)行情網(wǎng)關(guān)MDGW 0.3.5版、通用交易端EzTrader2019版及相關(guān)文檔。
《證券日報(bào)》記者注意到,對于易神系統(tǒng)報(bào)盤子系統(tǒng)EzOES 2019版和易神系統(tǒng)行情網(wǎng)關(guān)MDGW 0.3.5版的升級要求為“推薦”,并指出“科創(chuàng)板業(yè)務(wù)上線時(shí),若未同步升級將無法支持科創(chuàng)板相關(guān)業(yè)務(wù)功能”。
行情接收客戶端EzSR綜業(yè)配置版的升級要求為“必須”,技術(shù)變動是“支持綜合業(yè)務(wù)平臺盤后固定價(jià)格、國債預(yù)發(fā)行業(yè)務(wù)的行情接收”,并指出“采用FAST協(xié)議接收行情的用戶,若不升級此配置,將在界面和日志中發(fā)現(xiàn)持續(xù)報(bào)警”。
通用交易端EzTrader2019版的升級要求則是“可選”,技術(shù)變動是“增加盤后固定價(jià)格交易功能”。
“各市場參與者認(rèn)真閱讀使用手冊及相關(guān)文檔,并在測試環(huán)境進(jìn)行充分測試后,再在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行升級部署。”通知要求。
《證券日報(bào)》此前報(bào)道稱,5月11日,上交所和中國結(jié)算上海分公司將舉行科創(chuàng)板第一次全網(wǎng)測試。根據(jù)安排,此次全網(wǎng)測試的主要目的是驗(yàn)證科創(chuàng)板相關(guān)功能的就緒情況。
本次測試模擬1個(gè)完整交易日的交易和結(jié)算,注冊測試包括科創(chuàng)板股票新股發(fā)行申購、科創(chuàng)板股票異常波動停復(fù)牌等九方面的內(nèi)容。
另外,科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通和科創(chuàng)板存托憑證業(yè)務(wù)的相關(guān)測試則沒有納入此次全網(wǎng)測試。
對于接下來的測試安排,有券商人士稱,目前時(shí)間還未確定,仍需等待交易所方面的通知。
長江證券陸志萍表示,相信關(guān)注市場的投資者,都能感受到科創(chuàng)板倒計(jì)時(shí)的節(jié)奏。可以預(yù)期的是,科創(chuàng)板的交易系統(tǒng),距離完善定型只有幾步之遙了。
上交所市場發(fā)展與服務(wù)專業(yè)委員會專職委員王勇曾表示,計(jì)劃到5月底完成全部科創(chuàng)板技術(shù)準(zhǔn)備和制度準(zhǔn)備。
部分細(xì)則有待推出
隨著科創(chuàng)板與大家見面的步伐越來越近,各項(xiàng)規(guī)章制度也在不斷推出。
《證券日報(bào)》記者經(jīng)過梳理后注意到,規(guī)則指引方面,目前上交所已經(jīng)發(fā)布了19份通知,涉及四種類型,分別是發(fā)行上市審核類、發(fā)行承銷類、上市類和交易類。這些構(gòu)成了上交所科創(chuàng)板的“19條軍規(guī)”。
最新下發(fā)的兩份通知,一份是對科創(chuàng)板上市規(guī)則進(jìn)行修改,涉及三方面內(nèi)容;另一份是關(guān)于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。
其中,轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)方面,包括明確科創(chuàng)板證券出借及轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券范圍,擴(kuò)大券源,提高科創(chuàng)板證券出借、科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)效率,提高市場化水平、降低業(yè)務(wù)成本等。
需要指出的是,上述機(jī)制安排僅涉及科創(chuàng)板證券出借和科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的效率提升,不改變現(xiàn)有融券償還業(yè)務(wù)安排。同時(shí),上述機(jī)制安排將于科創(chuàng)板開板時(shí)實(shí)施。近期,上交所、中證金融和中國結(jié)算將發(fā)布相關(guān)技術(shù)接口并組織開展技術(shù)測試。
此外,科創(chuàng)板的董秘任職問題,目前上交所也予以明確:科創(chuàng)板董秘資格證明和滬深交易所其它董秘資格證明互不通用。
科創(chuàng)板的推進(jìn)工作銜枚疾進(jìn),但是,目前仍有部分細(xì)則未推出,比如,與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的實(shí)施細(xì)則。
根據(jù)證監(jiān)會此前發(fā)的《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》,科創(chuàng)公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn),標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位,并與公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》則專門有一章對重大資產(chǎn)重組作出規(guī)定。比如,上市公司應(yīng)當(dāng)確保能夠?qū)徺I的標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)施有效控制,保證標(biāo)的資產(chǎn)合規(guī)運(yùn)行,督促重大資產(chǎn)重組交易對方履行承諾。
超六成企業(yè)回復(fù)問詢
自3月22日接受首批9家企業(yè)的申請以來,截止到5月12日記者截稿,受理企業(yè)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了108家,其中,有85家的狀態(tài)為“已問詢”。而在上述108家企業(yè)中,有67家企業(yè)回復(fù)了上交所的問詢,占比為62%。
安信證券認(rèn)為,不同行業(yè)被問詢的核心技術(shù)各有側(cè)重,突出了行業(yè)特性及技術(shù)路徑,對比A股其他板塊,科創(chuàng)板企業(yè)的問詢更加細(xì)致以及“切中要害”。
根據(jù)規(guī)定,如果發(fā)行人的首輪問詢回復(fù)未能有針對性地回答上交所問詢,或者上交所發(fā)現(xiàn)新線索、新情況以及根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求需要進(jìn)一步審核問詢的,上交所所可在收到發(fā)行人首輪問詢回復(fù)后十個(gè)工作日內(nèi),繼續(xù)提出第二輪審核問詢。
4月23日,煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司、晶晨半導(dǎo)體(上海)股份有限公司和深圳微芯生物科技股份有限公司3家企業(yè)率先提交首輪問詢回復(fù)。
5月8日,是上交所收到首輪問詢回復(fù)的第10個(gè)工作日。據(jù)上交所介紹,與首輪問詢?yōu)槿鎲栐儾煌?,第二輪問詢將更加聚焦,重點(diǎn)針對首輪問詢中發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)沒有說清楚、講明白的重要問題,通過刨根問底式問詢,要求發(fā)行人進(jìn)一步披露信息,便于審核機(jī)構(gòu)對相關(guān)事項(xiàng)作出審核判斷,便于投資者在信息充分的情況下做出投資決策。
在中信建投證券公司執(zhí)委會委員、公司投行委主任劉乃生看來,科創(chuàng)板的審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、公開,本著 “急用先行”的原則,上交所陸續(xù)發(fā)布了上市審核問答一和二,這是一把標(biāo)尺。
他同時(shí)表示,科創(chuàng)板審核制度要點(diǎn)重點(diǎn)突出在科創(chuàng)的定位,發(fā)行的條件、上市的條件以及信息披露。要把握好科創(chuàng)定位,券商應(yīng)從核心技術(shù)、研發(fā)體系、研發(fā)成果、競爭優(yōu)勢、業(yè)務(wù)模式、國家戰(zhàn)略等六個(gè)維度去評估企業(yè)創(chuàng)新能力。(記者 朱寶琛)
關(guān)鍵詞: 上交所 19條軍規(guī)
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