因在開展股票質押業(yè)務中,待購回期間未能持續(xù)有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤,9月9日,財富證券被湖南證監(jiān)局采取出具警示函措施的決定。湖南證監(jiān)局表示,財富證券此次違規(guī)行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關規(guī)定。
此次已是財富證券年內領到的第3張罰單,其經紀業(yè)務、資管業(yè)務也曾被監(jiān)管部門予以處罰。
值得注意的是,股票質押業(yè)務一直備受市場關注,對這類券業(yè)違規(guī)違紀監(jiān)管措施也在升級,年內已有財富證券、中郵證券、萬聯證券因股票質押業(yè)務不規(guī)范被“吃”罰單。
財富證券年內 連“吃”3張罰單
財富證券此次被開具監(jiān)管警示函,主要是財富證券在開展股票質押業(yè)務中,待購回期間未能持續(xù)有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤所導致。
由此,湖南證監(jiān)局于9月9日對財富證券正式下發(fā)監(jiān)管警示函。
對此,《證券日報》記者了解到,財富證券所違反的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關規(guī)定為:證券基金經營機構開展各項業(yè)務,應當合規(guī)經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
《證券日報》記者發(fā)現,今年以來,財富證券頻繁收到監(jiān)管罰單。2019年3月14日,財富證券北京市朝陽東三環(huán)中路證券營業(yè)部因存在同一證券經紀人名下不同客戶同日同一IP和MAC地址委托的異常交易行為,營業(yè)部未采取有效措施進行調查處理,被北京證監(jiān)局采取責令改正監(jiān)管措施。
5月14日,財富證券因定向資管業(yè)務運作違規(guī),被湖南證監(jiān)局責令增加內部合規(guī)檢查次數。加之此次監(jiān)管警示函決定,財富證券在今年年內已收到3份罰單,處罰業(yè)務線包括經紀業(yè)務、資管業(yè)務、信用交易業(yè)務。
從經營情況來看,證券業(yè)協(xié)會數據顯示,財富證券2018年全年營業(yè)收入為5.75億元,同比減少42.12%,凈利潤為-2.33億元,同比減少324.25%,凈利潤在131家券商中業(yè)績排在后位。
監(jiān)管部門加強 券商股權質押業(yè)務監(jiān)管
事實上,今年以來監(jiān)管部門持續(xù)“重拳出擊”,嚴懲中介機構違法違規(guī)行為。因股票質押業(yè)務展業(yè)或風控不規(guī)范被調查或處罰的券商,今年以來已有多例。
據《證券日報》記者不完全統(tǒng)計,下半年已有3家券商因股票質押業(yè)務被監(jiān)管部門處罰。
因未針對各項目具體質押率調整標準制定相應的內部制度,具體質押率估算隨意性較大,對客戶融資用途未進行跟蹤和核查,8月份,陜西證監(jiān)局對中郵證券采取責令整改的監(jiān)管處罰決定。
證監(jiān)會出具的行政處罰決定書顯示,中郵證券在股權質押回購業(yè)務、資管和債券交易業(yè)務中均存在內控不完善等問題。
另外,今年8月份萬聯證券收到了廣東證監(jiān)局出示的警示函。指出萬聯證券在開展股票質押式回購交易中,對融入方盡職調查存在較大缺陷。
今年以來,監(jiān)管部門對券商股票質押業(yè)務加強了監(jiān)督與管理,在近期開展的現場核查情況顯示,券商股票質押業(yè)務仍存在部分業(yè)務定位不清、風險意識不強、審核把控不嚴、盡職調查不完備和貸后風險管理流于形式等問題。監(jiān)管部門對此強調,下一步,證監(jiān)會機構部還將會同證監(jiān)局繼續(xù)加強對證券公司場內股票質押業(yè)務的監(jiān)管與現場檢查,存在問題將依法從嚴處理。記者 王思文
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